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贵州遵义指南针商品交易有限责任公司商品发售交易结算细则(暂行)

第一章 总则

第一条  为规范贵州遵义指南针商品交易有限责任公司(以下简称:本市场)的商品发售交易结算行为,保护会员的合法权益,防范和化解市场风险,根据《贵州遵义指南针商品交易有限责任公司商品发售交易规则》(暂行)等制度制定本细则。

第二条  结算是指根据交易结果和本市场有关规定对会员订货款、服务费、交收费及其它有关款项进行计算、划拨的业务活动。

第三条  本市场的结算实行结算准备金和交易订货款制度等。

第四条  本市场对会员的交易帐户、订货款及服务费等进行结算和管理。

第五条  本细则适用于本市场内的一切结算活动,本市场管理部门及其工作人员、指定服务机构、会员、指定结算银行(以下简称结算银行)、指定交收仓库和其他与本市场相关的人员必须遵守本细则。

 

第二章 结算部门

第六条  结算部门是指本市场内设置的结算部。结算部负责本市场商品发售交易的统一结算和结算风险的防范。

第七条  结算部门的主要职责:

(一)对会员订货款进行结算,控制结算风险;

(二)对会员的交易结果进行结算,编制会员结算报表;

(三)审核、办理会员之间发行货款等资金往来汇划业务;

(四)统计、登记和报告交易结算情况,为本市场提供各种结算统计报表;

(五)会员交收结算单据的开具,办理交收结算业务;

(六)入库凭证等重要结算票证的管理;

(七)按规定管理风险准备金;

(八)处理会员交易中的帐款纠纷;

(九)监督结算银行与本市场的结算业务。

第八条  在本市场所发生的商品发售交易必须通过结算部门进行统一结算。

第九条  本市场有权检查会员的结算资料、财务报表及相关的凭证和帐册。

第十条  会员必须安排会员结算交收专职人员,会员结算交收专职人员负责与本市场之间办理结算业务。会员应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、帐册,以备查询和核实。

第十一条  结算交收员是经会员法人授权代表会员办理结算和交收业务的人员。只有会员的结算交收员才能办理结算和交收业务。结算交收员由会员指派。

第十二条  结算交收员的业务职责:

(一)获取本市场提供的结算数据,并及时核对;

(二)办理权利凭证的交存与提取手续;

(三)办理实物交收手续;

(四)办理其它结算、交收业务。

第十三条  结算交收员在本市场办理结算与交收业务时,必须出示《会员结算交收员证》,否则本市场不予办理。

第十四条 《会员结算交收员证》仅限本人使用,不得伪造、涂改、借用。

第十五条  结算部门及其工作人员应当保守本市场和会员的商业秘密。

 

第三章 结算银行

第十六条 结算银行是指本市场指定的、协助本市场办理电子交易结算业务的银行。

第十七条 结算银行须符合以下条件:

(一)是全国性的商业银行;

(二)在全国各主要城市设有分支机构和营业网点;

(三)拥有先进、快速的异地资金划拨手段;

(四)本市场认为应具备的其他条件。

符合以上条件,并经本市场同意成为结算银行后,结算银行与本市场应签订相应协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务手续。

第十八条  结算银行的权利:

(一)开设本市场专用结算帐户和会员专用资金帐户;

(二)吸收本市场和会员的存款;

(三)了解会员在本市场的资信情况;

(四)根据与本市场签订的会员订货款监管协议,对本市场的会员订货款进行监管,封闭运行,保证会员订货款的安全。

第十九条  结算银行的义务:

(一)根据本市场提供的票据优先划转会员的资金;

(二)保守本市场和会员的商业秘密;

(三)在本市场出现重大风险时,必须协助本市场化解风险;

(四)接受本市场对其电子结算业务进行监督;

(五)向本市场提供会员专用资金帐户的资金情况;

(六)根据本市场的要求,协助本市场核查会员资金的来源和去向;

(七)向本市场及时通报会员在资金结算方面的不良行为和风险;

(八)根据本市场的要求,对本市场开设的会员专用资金帐户中的资金实行必要的监管,封闭运行。本市场除按交易规则从会员专用资金帐户中收取相关的费用、进行交收时对资金进行划拨外,不得以任何理由支取或挪用会员专用资金帐户中的资金。

 

第四章 日常结算

第一节  结算账户

第二十条  本市场在结算银行开设专用的结算账户,用于存放会员的货款及其他用于交易结算的款项。

第二十一条  本市场与会员之间业务资金的往来结算通过本市场指定结算账户和会员指定结算银行账户办理。

第二十二条  本市场对会员存入的资金实行分帐管理,为每一位会员设立明细账户。

第二节  资金结算

第二十三条  在线托管相关费用:

(一)在线托管业务中,托管业务申请者需要向本市场缴纳发行费;

(二)发行费计算公式:上市指导价*托管转持仓数量*发行费费率;

(三)发行费收取时间:仓库端在线托管终审时向申请者收取;

(四)滞纳金:托管申请人在最后期限未支付发行费,需要缴纳滞纳金。

第二十四条  商品发行服务费用:

(一)扣除发行会员的发行手续费:

1 发行会员即货物的最初持有者,在本市场发行新商品时,需缴纳一定的发行手续费给本市场;

2 本市场在执行商品摇号时,扣除发行会员的发行手续费;

3 计算公式:发行手续费 = 发行数量 * 发行价格 * 交易单位 * 发行手续费比例。

(二)扣除承销会员的认购手续费:

1 承销会员在认购部分商品时,需缴纳一定的认购费用给本市场;

2 认购手续费在摇号当日交易结算时扣除;

3 计算公式:认购手续费 = 认购数量 * 发行价格 * 交易单位 * 认购手续费比例。

(三)扣除会员的申购手续费:

1 商品在发行开始到结束这一时间段内,会员可以参与商品申购业务,会员所做的申购操作需要缴纳一定的申购手续费;

2 申购委托操作成功后,系统自动冻结会员的申购手续费,摇号结束后,系统根据会员实际的中签数量扣除申购手续费,多余的手续费退还到会员的交易账户中;

3 计算公式:申购手续费 = 申购数量 * 发行价格 * 交易单位 * 申购手续费比例。

(四)承销会员认购押金:

1 承销会员在认购商品前,需缴纳一部分资金作为认购货款的押金;

2 认购货款押金收取后系统自动记录,认购货款押金在收取承销会员认购货款时退还到承销会员的交易账户;

3 该资金变动不产生凭证,只是冻结状态。

(五)扣除承销会员货款:本市场结算人员在交易系统中扣除承销会员的货款,并生成凭证以供查询;

(六)支付发行会员货款:在发行结束后,本市场需要把代收上来的货款付给发行会员,支付发行货款后系统自动记录以供查询;

第二十五条  交易费用:

(一)交易手续费的收取由交易系统自动执行且记录会计分录。在会员下单委托时冻结,成交后扣除,系统会自动按商品参数中设定的手续费标准从会员交易账户余额中扣除交易手续费;

(二)计算公式:交易手续费 = 货款 * 买(卖)方手续费比例。

第二十六条  交易货款:

(一)会员在买卖成交后系统会自动进行交易货款的收付,并生成会计凭证。

(二)计算公式:交易货款=交易数量 * 交易价格 * 交易单位

第二十七条  交收费用:

(一)提货单注册费用:

1 在会员进行提货单注册时,系统会自动扣除提货单注册费用并生成会计凭证;

2 计算公式:提货单注册费 = 货款 * 注册费用比例(该货款按照交收价格计算)。

(二)在线配送费用:当会员选择在线配送时,仓库会根据商品情况设置配送费用,会员看到配送费用并确认后,系统会自动扣除提货单的配送费用并生成会计凭证;

(三)注销提货单费用:

1 在会员进行提货单注销时,系统会自动扣除提货单注销费用并生成会计凭证;

2 计算公式:提货单注销费 = 货款 * 注销费用比例(该货款按照交收价格计算)。

(四)过户费用:

1 在会员进行提货单的过户时,系统会自动扣除提货单的接受者的提货单过户费用并生成会计凭证;

2 计算公式:过户费 = 货款 * 过户费用比例。

第二十八条  其他费用:

(一)当会员进行提货单注册/转让订货时,系统会自动根据提货日期/转让日期收取会员的托管费、仓储费和保险费等;

(二)计算公式:

    仓储费 = 注册数量/转让数量 * 天数 * 日租金标准;

    保险费 = 注册数量/转让数量 * 天数 * 日保险费标准;

    托管费 = 注册数量/转让数量 * 天数 * 日托管费标准;

(三)天数是根据收费的开始日期、买入日期、注册/转让日期来计算:

    开始收费日期之前持有商品:注册/转让日期 开始收费日期;

    开始收费日期之后持有商品:注册/转让日期 买入日期。

第三节  结算名词解释

第二十九条  发行价:商品上市的发行指导价格。

第三十条  开盘价:

(一)新商品在上市首日的开盘指导价格为商品的发行价格;

(二)已上市过的商品的开盘价分为两种情况:

1 商品开启了集合竞价,此时的开盘价格由集合竞价产生(集合竞价的成交原则是最大成交量原则,即以此价格成交能得到最大成交量);

2 商品没有开启集合竞价,当日的开盘价即为第一笔成交价。

第三十一条  成交价:为达到买价大于等于卖价的成交条件后,系统默认先下单者先成交,即价格优先、时间优先原则定价。

第三十二条  收盘价:为当日该商品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。

第三十三条  交收价格:交收价格=3天内每一笔成交金额的总和)÷(3天内所有的成交数量总和)。系统以此价格计算交收费用。

第三十四条  结算价:是指某一交易商品当日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格的,以上一交易日的结算价作为当日结算价。

第三十五条  转让盈亏:

(一)本市场对已转让的电子交易合同计算转让盈亏,并相应增减会员交易账户的资金余额;

(二)计算公式:转让盈亏=(转让价-订货价)* 转让数量 * 交易单位。

第四节  结算数据管理

第三十六条  会员每天应及时收取市场提供的结算数据,做好核对工作,并将之妥善保存,该数据应至少保存一年。对在商品发售交易中有争议的相关数据,应当在该争议消除后保存一年。

第三十七条  会员如对结算数据有异议,应在下一交易日开市前告知本市场。如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议,则视为会员收到并认可结算数据。

 

第五章 资金的划拨

第三十八条  本市场和指定结算银行本着准确、快捷的原则为会员办理资金转入和转出业务。正常情况下,本市场仅在交易时间内办理资金转入和转出业务。会员在每个交易日闭市之前通过网银或者交易客户端提出资金转入和转出申请,本市场将于当日完成会员资金转入和转出业务;特殊情况下,本市场办理资金转入和转出业务时间顺延。

第三十九条  本市场向会员公布指定银行的专用结算资金帐号,会员划入资金须指明该笔资金划入的交易帐号和会员名称,并及时通知本市场查收。在确认资金到帐后,本市场的交易系统相应增加该会员交易账户的资金。

第四十条  会员划拨资金在本市场相关部门办理,其划拨资金的方式为:

(一)会员资金转入:会员通过银行将款项划入该会员在本市场的交易结算资金账户内,会员资金转入时间以会员资金到达在本市场开立的交易资金账户为准;

(二)会员资金转出:会员通过交易系统提出资金转出要求,经审核确认后,即可将其在本市场开立交易资金账户内的资金转入会员在银行开立的银行账户内;

(三)会员应对其按照上述程序转入或转出资金的合法有效性承担一切法律责任;

(四)会员在资金转入或转出时,需要支付手续费给结算银行,该费用由会员和本市场分别承担。

第四十一条  有下列情况之一的会员,本市场限制其资金转出:

(一)涉嫌重大违规,经本市场立案调查的;

(二)因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门、本市场或其他有关部门正式立案调查,且正处在调查期间的;

(三)本市场认为必要的其他情况。

 

第六章   附则

第四十四条  本细则的最终解释权归本市场所有,由本市场负责解释、修改。

第四十五条  如会员与本市场就本细则各条款的理解、解释、执行等发生争议,应通过协商解决;如协商不一致,会员可向本市场所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第四十六条  本细则自发布之日起生效。

 

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