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贵州遵义指南针商品交易有限责任公司商品发售交易规则(暂行)


第一章 总则

第一条 为规范贵州遵义指南针商品交易有限责任公司(以下简称“本市场”)商品发售交易行为,维护本市场交易秩序,保护会员合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规,制定本规则。

第二条 凡参与本市场商品发售交易的注册会员都必须遵守本规则。

第三条 本市场发售交易的商品都适用本规则。

第四条 商品发售交易遵循公开、公平、公正的原则。

第五条 会员参与本市场商品发售交易须本着自愿、有偿、诚实信用的精神,遵守国家相关法律法规及本市场的业务规则。

第二章 会员

第一节 交易商

第六条 交易商是指对参与本市场商品发售交易的客户的统称。

第七条 自然人。在本市场进行商品发售交易的自然人,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:

(一)年满18周岁,具有完全民事行为和民事责任能力;

(二)对商品发售交易市场有一定的市场认知,具有一定的商品发售交易市场交易经验;

(三)对本市场采用的商品发售交易模式和交易风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;

(四)有一定的互联网、计算机操作能力,遵守国家相关法律法规,依法从事商品发售交易活动;

(五)本市场规定的其他条件。

第八条 机构。在本市场进行商品发售交易的机构,必须按相关规定提供各项证明材料,同时具备以下条件:

(一)境内外各类正常运营的企事业法人、社会团体法人或其他组织,不存在法律法规、本市场会员管理规定以及相应交易规则禁止或限制其交易的情形;

(二)对本市场采用的商品发售交易模式和交易风险有较深的了解,具有较强的风险识别能力和风险承受能力;

(三)了解商品发售交易风险,已履行完毕法定和/或公司章程规定的内部决策程序;

(四)本市场规定的其他条件。

第九条 机构的从业人员,如果使用本市场交易系统,必须按照自然人的要求逐一注册登记。

第十条 交易商必须遵守国家有关法律法规、本市场的各项管理规定和业务规则;接受有关行政管理部门和本市场的管理与监督;遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序,认真履行应尽职责;充分行使享有的合法权利,自觉维护交易商的合法权益和本市场的商业声誉。

第十一条 交易商应遵循国家相应的法律法规,自行申报和缴纳个人或机构应承担的各项税收。

第二节 会员分类

第十二条 本市场采取会员制模式经营,将会员分成发行会员、承销会员、经纪会员、交易会员以及其他类型会员:

(一)发行会员:是指在本市场发行商品的发起人,为商品的最初持有者;

(二)承销会员:是指拥有牵头承销部分发行商品的功能,主要负责协助发行会员完成商品在市场发行上市;

(三)经纪会员:是指为交易会员在本市场买卖商品提供交易通道、协助其完成交易、结算及交收的会员;

(四)交易会员:是指直接参与商品发售交易的交易商,归属于经济会员,由经济会员开发和维护;

(五)其他类型会员:是指具有资金监管、仓储物流、商品检验鉴定等功能的机构会员。

第十三条 会员在任何情况下不代表本市场。

第十四条 发行会员与承销会员、交易会员与经纪会员之间的关系为相互自愿的合约关系。

第十五条 针对经纪会员的不专业行为,交易会员有权向本市场投诉。本市场将在5个工作日内给予答复。

第三节 会员注册

第十六条 申请本市场会员资格,应当按照以下程序进行:

(一)拟申请机构根据自身的条件和意愿决定申请会员的种类;

(二)填写并提交本市场统一制定的《会员申请表》;

(三)申请被批准后与本市场签订《入市协议》、《风险提示书》;

(四)缴纳会费;

(五)取得会员资格,领取本市场制发的《会员资格证》、会员代码及初始密码。

第十七条 本市场会员实行实名制。

第十八条 申请人按要求提供会员资格申请材料,并对所提交资料的真实性、准确性、完整性和合法性负法律责任。

第十九条 申请人所提交资料经审核符合要求并与本市场书面或在线签署《入市协议》、《风险提示书》,即正式取得商品发售交易之会员资格。

第二十条 申请人签订《入市协议》,即视为同意遵守本市场的交易规则、会员管理制度等文件的规定,并同意委托本市场代理会员所持有的、但未实际交收商品的保管、登记等相关事宜。

第二十一条 申请人签订《风险提示书》,即视为已仔细阅读《风险提示书》,并自愿承担商品发售交易带来的风险。

第四节 交易账户

第二十二条 会员必须在本市场指定的银行开设银行账户,并开通银商转账业务。

第二十三条 一个会员对应一个电子版的交易账户,该交易账户为其对应持有实物商品的电子账簿。

第二十四条 会员同意本市场按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易,包括划拨资金、支付交易费用和调整交易商品的持有量等。

第二十五条 本市场提供电子版的交易账户结算单。

第二十六条 会员的资金可以在交易账户和银行资金账户间自由划拨,费用自理。本市场对于资金划拨有监管的责任和权利,对于资金监管导致的资金划拨延迟,会员需自行承担由此产生的相关后果。

第五节 会员管理

第二十七条 本市场将不定期对会员的基本情况进行核查,如发现存在提供虚假资讯、不及时更新重大变更信息以及其他不符合本市场有关规定的情况,可冻结其会员账户,并根据情况作出处理。

第二十八条 对于违反本市场管理规定和业务规则的会员,本市场有权视其行为性质和情节严重程度,给予警告、通报批评、罚款、限期整改、暂停交易、限制交易许可权、终止会员资格等处罚;涉嫌犯罪的,按法律程序提交司法诉讼。

第二十九条 会员若对本市场的处理决定不服,有权自收到处理决定后10个工作日内,以书面形式向本市场提请复议。对于会员的复议申请,本市场受理并做出决定。复议期间不影响处理决定的执行。

第三章 商品

第一节 商品

第三十条 在本市场进行商品发售交易的商品均为有价商品。

第三十一条 本市场实行发售商品准入制度,全部交易商品必须按指定的编号登记后方可交易。

第三十二条 每个发售商品包括交易商品名称、代码、交易单位和发行量等。本市场可根据市场交易情况和发展需要,调整已交易商品的交易单位。

第三十三条 本市场是发布和维护交易商品信息的唯一机构。

第二节 发行申请

第三十四条 发行会员提交新商品发行申请,并委托承销会员向本市场提交《委托发行代理协议》、《发行申请书》、《市场分析可行性研究报告》、《持有人承诺书》等相关书面文件。

第三十五条 发行会员向本市场提交发行申请,视为其接受本市场的各项交易条款和发行会员的权利与义务。

第三十六条 承销会员提交的该商品的《市场分析可行性研究报告》,包括但不仅限于商品的合法性、市场规模、市场趋势、交易价值研究和由专业人员签发的商品价值评估报告。《市场分析可行性研究报告》应当对影响商品发售交易价值因素进行全面分析,运用行业公认的估值方法对发售实物的合理交易价值进行预测。

第三十七条 撰写《市场分析可行性研究报告》应当遵守下列要求:

(一)独立、审慎、客观;

(二)引用的资料真实、准确、完整并须注明来源;

(三)无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第三十八条 《市场分析可行性研究报告》仅供参考,不能作为本市场对该商品交易前景的承诺或认可。

第三十九条 新商品首次发行流通市值不低于人民币100万元。

第四十条 本市场收到发行申请后,将进行初步审核,审核合格后统一组织本市场专家委员会评审,评审通过后再经本市场发行审核小组复审,复审通过的商品可安排进入发行流程,当发行商品的市值达到交易规则要求即可发行上市交易。

第四十一条 不符合发行条件的商品,本市场不予发行。

第四十二条 商品上市后根据市场的供求关系,会员可以向本市场申请增加发售商品,具体增发详情参见商品发售公告。

第三节 托管申请

第四十三条 本市场发行商品的持有人,在本市场发布托管公告后,可以在托管日前通过书面或交易客户端向本市场提出托管申请,具体申请方式以托管公告规定为准。书面申请须提交以下文件:《托管申请书》、《持有人承诺书》、《委托托管协议》、持有人身份证明,如持有人委托他人代为办理鉴定入库事项,还需递交《授权委托书》以及委托人与被委托人身份证明;交易客户端提交申请须确认阅读、理解、接受《持有人承诺书》的所有条款。上述申请必须经本市场审核同意后方可进入托管流程。持有人向本市场提交托管申请,视为其接受本市场的各项交易条款和会员的权利与义务。

第四十四条 办理完托管入库手续后的持有人,在本市场官网公布的支付发行费日期内,通过交易客户端支付发行费,在规定时间内未及时支付发行费的,每延期一日收取应缴发行费1%的滞纳金。鉴定费现场收取,凭交款凭证进行商品鉴定。

第四十五条 申请入库的商品经专业机构鉴定合格,进入本市场交收仓库;对经鉴定后不符入库要求的商品,由鉴定机构退还发行申请人。

第四十六条 经本市场组织鉴定入库后的发行商品,本市场出具鉴定托管单并于指定时间内将鉴定托管单转为交易账户持仓。持有人在交易客户端支付完发行费后,本市场将交易账户持仓全部或部分解冻后方可上市交易。

第四十七条 持有人交易账户生成发行商品代码与实际持有数量后,其鉴定托管单持有人联中所主张的各种权益即转移到交易账户中,持有人不得再凭鉴定托管单向第三方鉴定机构、本市场托管部主张任何权益。

第四十八条 持有人为机构法人的,办理实物托管必须经法定代表人或其委托代理人签字确认并加盖公章;持有人为自然人的,须由持有人本人或其委托代理人签字确认。

第四十九条 托管流程完成后,本市场将及时发布商品托管入库公告。

第四节 再托管申请

第五十条 已发售商品在触及再托管条件时方可再次托管,本市场将依据市场情况在官网发布再托管公告。

第五十一条 在本市场发布相关商品再托管公告时,符合条件的申请人可委托本市场经纪会员或通过交易客户端向本市场提出再托管申请。申请时须向本市场提交《委托再托管代理协议》、《再托管申请书》及《持有人承诺书》。

第五十二条 再托管规则如下:

(一)商品基准价:本市场综合考虑发行商品品相、鉴定、存储、托管费用等各种因素后,将依托市场信息采集员采集每个交易日北京、上海、广州及专业网站商品市场报价,并综合上述商品市场报价之均价乘以130%作为商品基准价;

(二)风险警示:当发行商品线上5日均价有效超过商品基准价且超出部分达商品基准价的100%时,本市场将进行风险警示,发布风险提示公告;

(三)再托管条件一:当发行商品线上5日均价有效超过商品基准价且超出部分达商品基准价的150%时,本市场将根据市场交易情况发布再托管公告,对该发行商品开展再托管业务;

1 该类再托管申请原则上只针对该发行商品线上持有人,并根据再托管总量、总流通量、持有人持有数量按比例确定再托管数量。根据市场交易情况,本市场有权决定是否面向全体会员开展再托管业务,且再托管商品可考虑对线上持有人进行定向配售或采取多种上市流通方式;

2 再托管商品总量为该商品已发行总量的30%-50%。持有该发行商品的会员可根据该商品具体的再托管公告进行再托管申报;

3 本市场将根据市场交易情况可能对符合条件的商品开展多次再托管业务,或采取其他风险控制措施。

(四)再托管条件二:当会员申请对某一发行商品进行再托管申请时,其申请经本市场审核后,当超过参与表决的60%流通量的线上持有人同意时,本市场有权根据该商品的线上交易和相关市场情况决定是否针对该商品开展再托管业务和确定再托管数量、参与人及上市流通方式等。

第五十三条 本市场发行商品达到以下条件之一时,其线上交易价格已能代表该商品市场流通价格,该类商品可不再开展再托管业务:

(一)该发行商品在本市场流通量已经达到该商品总发行量的50%或以上;

(二)该发行商品在商品市场流通的实物绝大部分品相已达不到本市场鉴定入库标准;

(三)经本市场两次再托管后,该发行商品两次新增托管总量达不到本市场该发行商品流通量的20%

第五节 商品退市

第五十四条 本市场对于不活跃的商品,或有较大争议的商品,将启动退市流程。

第四章 发行认购、申购

第一节 认购

第五十五条 承销会员在商品发行前申请购买叫认购。

第五十六条 承销会员提交认购申请时,需备足认购资金。

第五十七条 本市场接到承销会员的认购申请后,按照申请的数量等为承销会员办理认购。

第五十八条 认购时间为商品发行之前:交易日的9:00-11:3013:30-15:30

第五十九条 承销会员不参与其承销商品的申购。

第二节 申购原则

第六十条 进入本市场发行上市的新商品,会员可通过交易客户端进行申购。

第六十一条 申购委托在申购日交易时间内可以撤单,其他时间不可以撤单。

第六十二条 会员申购前账户中需存有足额申购款,以保证申购委托成功。

第六十三条 申购新商品须全额预缴申购款及申购手续费。申购抽签结束后,未中签申购款及相应申购手续费将退还至会员的交易账户。

第六十四条 新商品申购日期以本市场公告为准。

第三节 认购价、申购价

第六十五条 认购价、申购价即为新商品发行上市指导价,是指经本市场专家委员会评审通过、发行审核小组审核通过的新商品首日发售交易指定参考价。

第六十六条 参考价定价根据发行会员推荐发行价、专家委员会综合评估价、专业市场商品均价综合考虑制定:

(一)发行会员推荐发行价:由新商品发行申请人与承销会员协商制定;

(二)专家委员会综合评估价:由专家委员会评审小组依据《专家委员会评审规则》确定该商品在评审时点可能实现的参考价值;

(三)专业市场商品均价采集于专业交易市场,由本市场特约信息员按规定申报。新商品在商品交易市场的均价为发布该商品托管公告之前一周的商品交易市场平均价。

第四节 申购时间

第六十七条 交易商可以于申购日(以下简称T日)申购发行的新商品,申购时间为T日的上午9:00-11:30、下午13:30-15:30

第五节 申购流程

第六十八条 交易商申购(T日):交易商在申购时间内缴足申购款,进行申购委托,申购委托提交后,申购资金将被冻结。

第六十九条 抽签(T+1日):本市场根据发行申购公告规定的抽签规则进行摇号,对未中签部分的申购款予以解冻。

第七十条 发售交易(T+2日):新商品发售上市交易。

第七十一条 本市场有权调整以上时间,并根据市场发展情况,调整新商品申购和配售比例,具体见相关托管和申购公告。

第五章 交易规则

第一节 交易时间

第七十二条 本市场交易时间为:每周一至周五 ,上午9:00-11:30、下午13:30-15:30。入金时间为:交易日的9:00-15:30,出金时间为:T+1交易日的9:00-15:30;银商签约时间为:交易日的9:00-21:00

第七十三条 国家法定节假日和本市场公告的休市日除外。交易期间内因故停市,不作顺延。

第七十四条 商品公告另有规定的,交易时间按商品公告为准。

第七十五条 根据市场交易情况和发展需要,本市场可以调整全部或部分商品交易时间。

第二节 交易申请

第七十六条 在交易时间内,交易系统接受交易申请,申请当日有效。如果一笔申请不能一次性全部成交,未成交的部分继续参加当日的交易。本规则另有规定的除外。

第七十七条 交易申请应视为会员向本市场提交的交易委托。未成交委托单按照价格优先、时间优先的原则排队。交易委托一旦成交,其对应实物的所有权即归属于该笔成交的购买人,该购买人可于本市场交收仓库提取该实物。交易申请人必须履行相应的义务,并按照本规则确定的方法与对方结算。

第七十八条 交易申请应包括交易商品代码、名称、交易数量和交易价格,以及本市场要求的其他内容。

第七十九条 购买申请。当会员提交购买申请时,应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内,锁定相应的金额。

第八十条 转让申请。当会员提交转让申请时,应保证交易账户持有足够数量的交易商品。系统会在申请有效期内,锁定相应数量的交易商品。

第八十一条 单笔交易申请最大数量原则上不超过本市场该商品市场流通量的1%。根据市场流通量的变化,本市场可适时调整单笔申请最大数量。

第八十二条 本市场对商品发售交易实行价格波动限制,新商品发售交易首日价格波动幅度最大为30%,次日起日价格波动幅度最大为10%。当日有效价格范围的计算方法为:当日参照价格×(1±日价格波动幅度)。计算结果按照“四舍五入”原则取至价格最小变动单位。根据市场管理需要,本市场可以调整交易商品的日价格波动幅度。

第八十三条 开盘价、收盘价:

(一)新商品在上市首日的开盘价为新商品的发行上市指导价;

(二)已上市过的商品的开盘价分为两种情况:

1 商品开启了集合竞价,此时的开盘价格由集合竞价产生(集合竞价的成交原则是最大成交量原则,即以此价格成交能得到最大成交量)。

2 商品没有开启集合竞价,当日的开盘价即为第一笔成交价。

(三)收盘价为当日该商品交易时间内最后三分钟所有交易的成交量的加权平均价,最后三分钟无交易的,其收盘价为当日最后一笔成交价。

第八十四条 当日参照价格为该商品前一交易日的收盘价。当日成交价为达到买价大于等于卖价的成交条件后,系统默认先下单者先成交,即价格优先、时间优先原则定价。

第八十五条 在接受交易申请的时间内,未成交申请可以撤销,撤销指令经本市场确认后方为有效。被撤销和失效的申请,本市场应当在确认后及时解除对会员相应的款项或实物的锁定。

第三节 电子合同

第八十六条 转让方与受让方价格达成一致,交易合同以电子合同形式签署,其对应实物所有权即发生转移。

第八十七条 系统收到交易申请后,会在第一时间寻找符合相应条件的交易方。无论是部分还是全部成交,系统会生成相应的电子合同。

第八十八条 电子合同的主要条款包括:合同编号、交易商品名称、商品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。

第八十九条 电子合同以人民币计价,计价单位为元。

第九十条 买卖双方同意根据电子合同和相关交收规则的约定,卖方向买方转移所交易商品的所有权,买方向卖方划转相对应的资金。

第九十一条 因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本市场可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本市场研究认定后,可以采取适当措施进行处理。违反本市场相关条款,严重破坏市场正常运行的交易,本市场有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。

第四节 实物交收

第九十二条 实物交收须由本市场会员或其委托代理人在本市场指定地点办理。

第九十三条 商品发售交易实物交收的数量必须是本市场规定的该商品最低提货数量的整数倍。

第九十四条 会员通过交易客户端提出实物交收申请:

(一)会员在每个交易日的9:00-11:3013:30-15:30可通过交易客户端注册提货单,生成提货单后,会员所提货商品及其对应数量被锁定进入待提取状态;

(二)本市场接到会员的提货单,审核并确认后,安排进入提货流程;

(三)提货单状态为‘已打印’,或者提货单状态为‘申请配送’且配送状态为‘确认配送’,这样的提货单才能进行出库申请。

第九十五条 会员(自然人)办理实物交收时所需的全套文件:“商品提货单”传真件(或打印件)、会员身份证原件与复印件。委托他易商签字的代理交收声明。会员(机构)办理实物交收时所需的全套文件:“商品提货单”传真件(或打印件人提货的,还需提供提货人身份证原件与复印件、经公证处公证的交)、机构营业执照复印件(盖章)、机构实物交收授权委托书(盖章)、受托提货人的身份证原件与复印件。

第九十六条 仓库办理提货的工作时间:指定提货日的09:00-16:00

第九十七条 本市场不承担商品发售交易过程中所产生的税收代扣、代缴的义务,会员应按照国家有关法律法规自行申报和缴纳。

第九十八条 会员提出提货申请后,进入“商品提货单”状态的商品发售交易的实物将被锁定,会员有权在交易客户端对该提货单进行注销,注销后该“商品提货单”将被取消,其对应的商品发售交易的实物将被解除锁定。

第九十九条 会员提出提货申请后,若在指定的提货时间内未办理实物交收业务,该“商品提货单”将作废。

第一百条 “商品提货单”作废的,其对应的商品发售的实物仍被锁定,需要会员在交易客户端进行注销提货单以解除锁定。若商品需要下市,本市场会提前公告该商品的最晚出库日期,会员在规定期限未办理出库则视为自动放弃其持有商品的所有权,本市场有权自行处理该批商品。

第一百零一条 对于单一交易日提货数量达到该商品总托管入库数量的5%时,本市场将及时发布商品出库公告。

第五节 市场管理

第一百零二条 为了维护市场的稳定,保护会员的利益,本市场可以对特定交易商品采取临时停牌的风险控制措施。对于停牌原因和恢复交易的时间,本市场将予以公告。

第一百零三条 本市场在交易时间内发布交易即时行情和相关的行业新闻等辅助信息。

第一百零四条 本市场实行市场信息员信息采集制度,实现商品发售交易市场与全国各大商品发售专业市场价格联动。

第一百零五条 本市场实行风险警示制度。当本市场认为必要时,可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告、暂停或限制交易、取消交易资格等措施中的一种或多种,以控制风险。

第一百零六条 本市场产生的交易信息归本市场所有,未经本市场许可,任何机构和个人不得使用和传播。

第一百零七条 经本市场许可使用交易信息的机构和个人,未经本市场同意,不得将本市场交易信息提供给其它机构和个人使用或予以传播。

第一百零八条 当出现由于不可抗力或计算机系统故障、网络故障等异常时,交易市场进入异常情况并暂停交易。一般暂停交易的期限不超过3个交易日。

第一百零九条 会员应注意网络安全防护,定期更改密码,防止账号密码泄露,保证个人信息安全。 因用户账户丢失或泄露给用户造成的损失,本市场不承担任何责任。

第一百一十条 本市场宣布交易市场进入异常情况并决定采取紧急措施后,将在第一可能的时间内予以公告。由于在市场异常情况下采取相应措施所造成的损失,本市场不承担任何责任。

第六章 其他

第一百一十一条 本市场根据需要有权选择升级或更换交易系统,并有权要求会员配合本市场采取相应措施。因会员不配合造成的自身损失,本市场不承担任何责任。

第一百一十二条 本市场升级或更换交易系统会及时进行公告。

第一百一十三条 本规则中所述时间,以本市场交易系统显示的时间为准。

第一百一十四条 本规则由本市场负责解释与修订,自发布之日起开始实施。

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